- Apr 15 Fri 2022 04:42
金管會首季開罰2793萬年減5成 2家各罰300萬最重
童裝保險局本年第1季開罰14件、罰鍰金額1305萬元,保險業第1季挨罰最重案件為新光人壽,吃下300萬元罰單,國泰人壽、遠雄人壽、富邦人壽和兆豐產險則各挨罰120萬元,並列保險局第1季開罰榜第2名。
證券期貨業第1季被罰最重為丹尼爾投顧,因資金違規貸予他人、經營未經金管會許可業務、自行變換營業處所、營業人員違背專任劃定等缺失,遭金管會開罰300萬元,創下投顧史上挨罰最重的案例。
金管會下轄銀行局、保險局、證期局3大業務局,本年第1季以證期局開出的罰鍰件數和金額最高,其次為保險局,銀行局首季未開罰,罰鍰件數、金額雙雙掛零。
童裝本年第1季金管會集計開罰70件,相比去年同期92件,大減22件;第1季罰鍰金額僅2793萬元,比擬客歲同期開罰5835萬元更大減52.13%。
證期局本年第1季對證券期貨業開罰10件、罰鍰金額708萬元,對上市櫃公司開罰46件、罰鍰金額780萬元,合計開罰56件、罰鍰金額1488萬元。
童裝群益金鼎證券、台銀證券、統一證券則各吃下72萬元罰單,並列證期局開罰榜第2名,來由均因未落實內控挨罰。(編纂:楊蘭軒)1110414
去年金管會業務三局中,第1季開罰件數最多為證期局,達69件;罰鍰金額最高為保險局,罰鍰合計2650萬元。
本文引用自: https://tw.news.yahoo.com/%E9%87%91%E7%AE%A1%E6%9C%83%E9%A6%96%E5%AD%A3%E9%96%8B%E7%BD%B02793%E8%90%
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